阿巴马资产管理有限公司

私募基金签约流程(产品投资者)

一、选择【电子版线上签署


     (一)提供机构投资者的资质材料(均为一份)

1)产品备案证明的相关文件,加盖公章;

2)产品托管户开户证明,加盖公章;

3)产品管理人信息:营业执照、私募登记证明、法人身份证正反面复印件、经办人身份证复印件(如有),所有材料加盖公章;

4)经办人授权委托书(如法人和经办不是同一人需提供)

              1.1基金业务授权委托书(机构产品版).docx.docx


(二)签署私募基金合同-电子版

1)妥妥递APP/中信中证平台与管理人签约:线上签署合同+风险揭示书


二、选择【纸质版线下签署


(一)投资者适当性材料

1)《投资者基本信息表(产品)》需完整填写基本信息,经办人员签字+公章+法人章;

               2.1投资者基本信息表(机构版).docx


2)《投资者承诺函》经办人员签字+公章+法人章;

               2.2投资者承诺函.doc


3)《投资者风险测评问卷(机构版)》需完整填写基本信息和问卷,经办人员签字+公章+法人章;

               2.3基金投资者风险测评问卷参考模板(机构版).docx


4)《私募投资基金交易申请书》需完整填写基本信息(机构部分)、交易信息、投资人账户(填写基金产品的托管账户)并盖公章+法人章。请注意填写常用邮箱;

               2.4基金交易类业务申请表【模板】.docx


5)《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》经办人员签字+公章+法人章;

               2.5投资者类型及风险匹配告知书(机构).docx


6)《税收居民身份证明文件(机构)》公章+法人章+授权人签字;

               2.6税收居民身份证明文件-机构.docx


(二)提供机构投资者的资质材料(均为一份)

1)产品备案证明的相关文件,加盖公章;

2)产品托管户开户证明,加盖公章;

3)产品管理人信息:营业执照、私募登记证明、法人身份证正反面复印件、经办人身份证复印件(如有),所有材料加盖公章;

4)经办人授权委托书(如法人和经办不是同一人需提供)

                2.7基金业务授权委托书(机构产品版).docx.docx


(三)签署私募基金合同-纸质版

1)合同签订一式三份,全部需要填写,一份投资者自行保留,另外两份寄回我公司;

2)请在投资者签署的相关合同页中签署公章+法人章,投资者信息填写统一社会信用代码(营业执照号码)

3)产品风险揭示书(如有),在风险条款处及投资者签署处各盖一个公章

4)基金合同补充协议(如有),参照基金合同的签署格式执行

 



重要声明

请您细阅此重要提示,并完整阅读根据您的具体情况进行选择。

请您确认您或您所代表的机构是符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国信托法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《信托公司集合资金信托计划管理办法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》及其他相关法律法规所认定的合格投资者。

一、根据我国《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,私募基金合格投资者的标准如下:
1、具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:
(1)净资产不低于1000万元的单位;
(2)个人金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。(前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。)
2、下列投资者视为合格投资者:
(1)社会保障基金、企业年金、慈善基金;
(2)依法设立并受国务院金融监督管理机构监管的投资计划;
(3)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;
(4)中国证监会规定的其他投资者。

二、根据我国《信托公司集合资金信托计划管理办法》的规定,信托计划合格投资者的标准如下:
1、投资一个信托计划的最低金额不少于100万元人民币的自然人、法人或者依法成立的其他组织;
2、个人或家庭金融资产总计在其认购时超过100万元人民币,且能提供相关财产证明的自然人;
3、个人收入在最近三年内每年收入超过20万元人民币或者夫妻双方合计收入在最近三年内每年收入超过30万元人民币,且能提供相关收入证明的自然人。

三、根据我国《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定,集合资产管理计划合格投资者的标准如下:
1、个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币;
2、公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。

依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。

如果确认您或您所代表的机构是一名“合格投资者”,并将遵守适用的有关法规请点击“接受”键以继续浏览本公司网站。如您不同意任何有关条款,请直接关闭本网站。

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